申請山西私募證券基金備案流程和流程    I85-I336-I89Z 姚旺博

私募基金行業這幾年已然成為經濟及資本市場中的一股重要力量，但經歷多年快速發展，目前行業野蠻生長、亂象叢生仍未改變。在中國證監會的指導下，從去年下半年開始，中國證券投資基金業協會開始制定出臺多個重磅政策，拉開了私募行業的監管序幕。據中國基金報記者觀察，近一年來監管層對私募行業加強監管，體現在四個方面：一是完善私募登記備案要求，二是出臺私募自律規則，三是建立私募失聯制度，四是打擊私募違法違規行為---百度搜索姚旺博咨詢。

私募備案流程和條件：

1、投資公司。

2、基金管理\投資基金公司。

3、資產\資本管理公司。其他類型企業辦理基金備案一律不予審批的。

私募基金公司備案流程：

1、基金管理人登記私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

2、基金備案私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

3、人員管理私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

4、備案時間及要求私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

高管人員：

1.股權類要求2名及以上有從業資格的人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業資格的人員，法人、風控、基金經理；

2.高管人員要求必須在該管理人公司上社保；

3.高管必須有從業資格；

4.本科以上學歷；

5.要有3年以上金融方面的工作經驗；

6.高管不能從事融資租賃、商業保理、小額dai款；有過相關從業經驗也不行；

7.風控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

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